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体系内审和不符合项怎么整改？ 不符合项报告


体系内审和不符合项怎么整改？ 不符合项报告

文章插图
不符合项报告(体系内审和如何纠正不符合项？)
体系审核和内部审核
质量体系审核:系统和独立的检查，以确定质量体系的活动和结果是否符合标准安排，质量体系的规定是否得到有效实施，并适合于实现质量目标 。
a符合性:质量体系文件(质量手册和程序文件)是否符合标准要求 。
有效性:质量体系活动是否与文件要求一致，即文件要求是否得到有效实施 。
c适宜性:质量体系的实施结果是否适宜满足质量目标的要求 。
d:系统化:审计本身就要求正规化，有程序可循 。
e:审核应由与被审核对象无直接责任关系的人员进行 。
质量体系审核的分类
第一方审核:对企业自身质量体系的审核 。
第二方审核:买方根据合同规定的要求，派审核员对其供应商的质量体系进行审核 。第三方审核:由公正的第三方对申请企业进行的独立的质量体系审核 。


内部审计员
内部审计师的选择
内审员是由企业(组织)自己选择或任命的，但需要经过培训和资格认证，以便更好地了解企业(组织) 。
内部审计员的作用
1.监督质量体系的运行 。2.作为维护和改进质量体系的顾问 。3.联系质量管理方面的领导和员工 。4.带头有效实施质量体系 。5.在外部审计期间，它充当内部和外部接口 。内审员必须具备的能力、工作能力和基本能力基本能力:
沟通b合作c分析判断d应对e学习f独立工作能力:a审计计划和准备b现场审计c编制审计报告d跟踪监督提高审计人员的道德修养a正直、诚实b客观公正c尊重对方和他人d冷静的态度和毅力 。












审计的计划和准备
1.质量体系审核安排的注意事项:
1-1领导的重视是内部质量体系审核的关键 。
1-2管理者代表应亲自负责内部质量体系审核 。
1-3内部质量体系审核信息资源网络需要一个职能部门来管理具体工作 。
1-4建立合格的质量体系内部审核小组 。
1-5内部质量体系审核需要一套正式的程序 。
1-6建立质量体系时应考虑内部质量体系审核 。

2.起草年度审计计划 。一般每年都会编制一个年度计划 。所有部门和要素每年至少覆盖一次，最好是两次或更多 。重要和有问题的部门可以适当增加 。在编制内部审计计划时，注意集中审计和滚动审计的结合 。3.审核组由管理者代表任命的一名组长和若干名组员组成 。应注意审计的独立性 。4.安排实施计划指定部门或条款要求作为审核顺序，并指定具体安排 。5.收集相关文件，检查5-1质量体系文件是否符合相关标准的要求 。5-2文件之间是否有矛盾和冲突？6.编制清单 。6-1编制前，掌握各部门质量职能分配表和各工序顺序 。6-2以文献型信息资源网为基础，编写参考条款 。6-3、应着重考虑典型和关键的质量问题 。妥善处理一般问题6-4 。根据平时情况，选择有代表性的项目，客观证据并确保样本6-5具有可操作性，项目具体实用，时间要预留 。6-6详细、适当(检查表主要是为了控制审核进度，防止审核遗漏) 。6-7所涉及的因素应按部门纳入审核，所涉及的部门应按因素纳入审核 。

审计的实施
1.第一次会议
1-1第一次会议的目的:a、说明审核的范围和目的；b、介绍用于实施审核的方法和程序；c、澄清审核计划中不明确的内容；d、解释审计的重要性和抽样风险；1-2、第一次会议要正式召开，出席人员要签到并做好记录 。2.现场审核2-1现场审核的正确方法:医生的诊断:看、闻、问、切 。审计也是如此 。少说，多读，多问，多听 。2-1-1面试时注意:选择合适的面试对象，向相关和主要人员提问，不要向无关人员提问 。2-1-2正确提问:开门见山，提问直接明了，不要含糊，正确掌握提问的一般技巧 。什么，何时，何地，世卫组织，为什么，如何 。2-1-3把封闭式问题和开放式问题结合起来，尽可能多问开放式问题:开放式问题分为:1、主题性问题2、延伸性问题3、征求意见4、假设性问题2-1-4 。倾听技巧:审核员应真诚、耐心、专注地倾听被访谈者，并通过使用鼓励性语言或点头等肢体语言给予反馈，以鼓励对方说话 。2-1-5观察:审核员在现场要仔细观察，带着疑问观察，不要轻易放过可疑的地方 。2-1-6查阅文件和记录:审核员应仔细查阅文件，尤其是质量记录，以了解他们是否遵循了文件的要求 。2-1-7关联与追溯:质量体系本身是一个整体，各要素、各部门之间存在着内在联系 。2-1-8营造良好的审计氛围 。2-2现场审核注意事项:2-2-1控制审核进度:按照计划和检查表进行，不得延误，并设法补救任何事故 。2-2-2控制审计氛围和纪律 。2-2-3为了信任样本，审计师在寻找客观证据 。不是不合格 。2-2-4样本具有代表性，随机抽取 。2-2-5从问题的表面，找到真正的不符合项 。2-2-6如发现不合格品，应进一步调查，并可增加抽样数量 。2-2-7与被审核方负责人确认事实 。2-3审核的路径和方法:2-3-1自上而下和自下而上的方法:一种自上而下:先去信息集中的部门了解大致情况，再分散到各个部门进行调查 。b自下而上:先在各部门调查取样，再去归口管理部门检查确认 。2-3-2正向和反向审核方法:A正向:根据产品形成过程，从开始到结束 。如合同评审-生产-交付等 。b:和正相反，是从售后服务开始，一步一步回到合同审核 。2-3-3按部门、按要素审核:一般按部门进行集中审核，按要素进行分散审核 。2-4客观证据:以通过观察、测量、实验或其他方式获得的事实为基础，并被证明是真实的信息 。2-4-1现有的客观事实可以成为客观证据，而不是主观臆测 。2-4-2与负责质量活动的相关人员的谈话可以作为客观证据，与其他无关人员的谈话不能作为客观证据，但必要时可以调查取证 。2-4-3质量记录和现行有效文件可作为客观证据 。


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