香港证监会对高盛亚洲罚款3.5亿美元-向两地官员贿赂70亿！ _小知识

高盛（亚洲）有限义务公司因卷入一家马来西亚公司贪腐事件信任部分朋友有听说过，这桩交易丑闻持续“发酵”，近日香港证监会对高盛亚洲罚款3.5亿美元，不止是香港，包含美联储在内的多国监管部门也合计对高盛进行罚款，这次高盛可以说是遭“全世界罚款”！华尔街之王高盛领天价罚单，总额或达30多亿美元！下面就跟资源网小编来详细懂得一下吧！

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香港证监会对高盛亚洲罚款3.5亿美元

22日，香港证监会公告，高盛(亚洲)有限义务公司(高盛亚洲)因在管理层监视、风险、合规及打击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失，令1Malaysia Development Berhad(1MDB)于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用，因而遭证监会谴责及罚款3.5亿美元(27.1亿港元) 。

与此同时，当地时光周四，美联储也以雷同事由决议对高盛处以1.54亿美元的罚款。美联储在声明中也表现，该机构正在与美国司法部、证监会、纽约州金融服务厅、英国金融市场行动管理局、英国央行审慎监管局，以及一系列外国监管部门采用协同监管行为。上述所有机构宣告的罚款共计约29亿美元。
【香港证监会对高盛亚洲罚款3.5亿美元-向两地官员贿赂70亿！】

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高盛近10年来最大丑闻

据证券时报报道，依据美国司法部对外宣布的公告，高盛承认违背《反海外腐烂法》（FCPA），并承认向马来西亚和阿布扎比官员行贿超过10亿美元，以获取回报丰富的业务，包含其为1Malaysia Development Bhd（1MDB）的三笔债券交易承销约65亿美元，高盛从中赚取了数亿美元的承销费用。

香港证监会行政总裁欧达礼先生表现：“这宗个案的罚则纯洁依照香港自身的罚则框架进行评估，反应了本会以为高盛亚洲没有恰当处置环绕1MDB的债券发售的多个可疑情形。这些缺失导致高盛亚洲多次严重地违背证监会的规矩，当中订明了所有受证监会监视的商号理应达致的严厉行动尺度。”

资源网香港证监会法规履行部履行董事魏建新表现：“在1MDB的个案中，高盛亚洲远远落伍于持牌中介人理应到达的尺度，成果不仅因自身的缺失导致荣誉受损，同时还令证券业蒙羞。"

有关1MDB的债券交易是由在症结时光担负高盛亚洲的负责人员兼投资银行部合伙董事总经理的李士纳为高盛所承接。李士纳于2018年8月承认美国司法部所提出、针对他串谋洗钱及违背《反海外腐烂法》的刑事控罪。

早在今年二月，美联储宣告的命令称，亚洲投行业务前联席主管安德里亚维拉未能告诉高盛，该行在2012年和2013年经手的1MDB债券发行可能存在非法运动。美国司法部对其他前高盛雇员提出刑事指控。维拉下台之前，他曾是高盛在香港的顶级交易撮合者，赞助支配了1MDB的融资，然后在该公司对问题的初步评估中扮演了症结角色。他也曾是负责除日本以外亚洲地域投行业务的两名高管之一。

今年9月，马来西亚高级法院同意检察部门撤销对高盛团体旗下3家子公司涉及1MDB案件的诉讼。作为和解条件，高盛答应赔偿马来西亚政府39亿美元，其中包含以现金支付的25亿美元，同时为马来西亚政府追回至少14亿美元资产。另外，高盛还将任命一名专家协助马来西亚政府追回处于马来西亚境外的相干资产。

1MDB案是高盛近10年来最大的“丑闻”，高盛仍在就监管和美国司法部的调查达成和解，资源网对于和解金额还未有任何官方资讯。

背景资料：1MDB是马来西亚的国有投资基金，20资源网09年在前总理纳吉布主导下的参谋委员会引导下成立，纳吉布已经因因腐烂被捕。这个基金早期的举动包含购置私人拥有的发电厂，并在马来西亚首都吉隆坡计划一个新的金融区。