《财经》|中美科技脱钩：中国最需要警惕的行业( 二 )
这实际上体现了中国在融入全球产业链过程中 ， 从引进消化吸收先进技术 ， 到自主创新能力不断增强的过程 。
图1是1993年－2018年中美互持专利差额的变化趋势 。 2000年之前 ， 中美技术关联松散 ， 基本没有专利互持 。 从2001年中国入世到2009年国际金融危机之前 ， 中国对美技术依赖度呈单边快速加深态势 ， 美国对中国单向输出技术 ， 而中国持有的美国专利近乎为零（见图2） 。 2010年到2016年 ， 中国对美技术依赖度进一步增强 ， 但中间出现多次胶着反复 。 其中 ， 2010年、2014年依赖度一度有所降低 ， 主要原因是金融危机和欧债危机对美国经济冲击较大 ， 美国在华专利增速放缓 。 2016年中国对美技术依赖达到峰值 ， 专利互持差额近2万件 ， 此后大幅反转 ， 中国在部分产业开始具备一定的技术优势 。
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在胶着和反转阶段 ， 中国持有的美国专利一直平稳增长 ， 美国持有的中国专利数量在2016年之前增长更快 ， 但2016年之后明显下降（见图2） 。 这说明 ， 近年来中国对美技术依赖程度的下降 ， 既因中国自身创新能力在增强 ， 也因美国在华专利数量在下降 。
（三）科技摩擦是美国应对中国技术依赖部分反转的战略选择
中美科技摩擦近年来明显增加 ， 特别是2016年后更加频繁 ， 这与中国对美技术依赖进入部分反转期的大趋势变化基本一致 。 这种时机选择并非偶然 ， 背后体现了中美力量对比的变化和美国的战略意图 。 实际上 ， 在2018年中美贸易战发生之前 ， 中美科技竞争就已日趋激烈 ， 这在一些关键领域尤为明显 。 例如 ， 在中国优势增长最快的电信行业 ， 2016年以来 ， 美国以违反对伊朗制裁禁令而制裁中兴通讯(000063,股吧) ， 以影响国家安全为由禁止华为通信设备和智能手机进入美国市场 ， 并对欧洲国家施压禁止采购中国通信设备 。
但是 ， 由于中国拥有庞大的市场规模和完整的产业链优势 ， 苹果、英特尔、高通等美国高科技企业约四分之一到一半营收来自中国市场 ， 并将产品组装、半导体封装测试等生产环节转到中国 。 因此 ， 虽然美国在国家战略上试图遏制中国科技进步 ， 但由于中美产业关联紧密、经济利益交织 ， 美国发起科技战会面临多方面掣肘因素 ， 在行业选择、方式手段和时机判断上要综合权衡贸易收益、本国产业发展等因素 。
02
产业层面对美技术依赖程度的差异及特点
（一）中国产业对美技术依赖程度可以分为高中低三类
中国不同行业对美技术的依赖程度存在很大差异 。 依赖度高的行业 ， 面临的技术脱钩风险更大 。 WIPO将专利划分为35个行业类别 。 本节通过分行业计算“美国优势综合指数” ， 评估了中国35个行业的对美技术依赖度 。 测算公式是：
美国优势综合指数=［50％×美国优势倍数/max(美国优势倍数)+50％×美国优势差额/max(美国优势差额)］×100 。
其中：
美国优势倍数=美国累计获得的中国专利授权数量÷中国累计获得的美国专利授权数量 。
美国优势差额=美国累计获得的中国专利授权数量－中国累计获得的美国专利授权数量 。
上述测算公式综合考虑了两国技术的相对差距和绝对差距两方面因素 ， 二者权重各占50％ 。 “美国优势倍数”是两国互持专利数量之比 ， 体现了相对差距 。 “美国优势差额”是两国互持专利数量之差 ， 体现了绝对差距 。 之所以区分这两方面 ， 原因是行业规模不同导致跨行业不可比 。 规模大的行业往往互持专利的数量差距大 ， 但倍数差距小 ， 如计算机技术 ， 美国优势差额高达17443件 ， 但优势倍数只有2.6倍 ， 说明中国在美持有专利数量也比较多 ， 具有一定的制衡能力 。 规模小的行业往往互持专利的倍数差距大 ， 但数量差距小 ， 如食品化学 ， 美国优势倍数高达13倍 ， 但优势差额只有1833件 。 此外 ， 上述公式经过了标准化处理 ， 取值范围是0-100 ， 取值越高 ， 表明中国对美技术依赖度越高 。
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